合規(guī)管理是一種過程管理，由多個(gè)相互依存、相互加強(qiáng)的要素組成。合規(guī)管理體系，本質(zhì)上是管理體系的一種，但核心是合規(guī)。


關(guān)于合規(guī)成敗的事例

1、大型跨國(guó)公司西門子曾因違反美國(guó)反海外腐敗法被美國(guó)司法部和證交會(huì)處罰，此后，西門子對(duì)管理團(tuán)隊(duì)做了大幅調(diào)整，重新組建了合規(guī)團(tuán)隊(duì)，并聘請(qǐng)前財(cái)政部長(zhǎng)威格爾博士擔(dān)任獨(dú)立合規(guī)監(jiān)察官，建立了權(quán)威且獨(dú)立的合規(guī)體系。

2、湖南某集團(tuán)公司是中國(guó)五百?gòu)?qiáng)的大型國(guó)有企業(yè)，在參加世界銀行資助的一項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)過程中提供了虛假材料，構(gòu)成了《世界銀行集團(tuán)企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)指引》中禁止的欺詐行為。2013年，世界銀行對(duì)該公司做出了兩年的制裁決定。為盡早解除制裁，湖南建工在合規(guī)管理體系建設(shè)上做出了巨大努力。
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合規(guī)管理體系的由來(lái)

合規(guī)管理體系這個(gè)詞是從2017年12月29日開始的。當(dāng)時(shí)的相關(guān)部門發(fā)布了《合規(guī)管理體系指南》(GB/T 35770—2017)，確認(rèn)“合規(guī)”是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。

“合規(guī)”意味著企業(yè)遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同、有效治理或道德準(zhǔn)則。
“不合規(guī)”意味企業(yè)將可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失。
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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提出

市場(chǎng)總是變化的，同時(shí)政策在變，供求關(guān)系也在變，這些變化要求企業(yè)建立好合規(guī)義務(wù)信息溝通渠道，及時(shí)跟蹤法律、法規(guī)、規(guī)范和其他合規(guī)義務(wù)的出臺(tái)和變化。

不合規(guī)給企業(yè)造成的風(fēng)險(xiǎn)，叫做合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

例如網(wǎng)約車市場(chǎng)，2016年7月《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理暫行辦法》出臺(tái)后，對(duì)于已運(yùn)行網(wǎng)約車系統(tǒng)的企業(yè)平臺(tái)帶來(lái)根本性影響，所有的網(wǎng)約車平臺(tái)必須去改造系統(tǒng)、申請(qǐng)牌照，合規(guī)運(yùn)營(yíng)。如果不按新的規(guī)定執(zhí)行，企業(yè)來(lái)說將寸步難行，嚴(yán)重者將被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，乃至觸犯刑事法律。

所以，企業(yè)要通過有效的合規(guī)管理體系，來(lái)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理體系是企業(yè)在對(duì)其所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上，建立并改進(jìn)合規(guī)管理流程，從而達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的應(yīng)對(duì)和管控。

建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，還要注意合規(guī)義務(wù)的維護(hù)。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中，合規(guī)要求和合規(guī)承諾不是一成不變的，需要時(shí)刻關(guān)注并將新的合規(guī)要求和承諾納入合規(guī)義務(wù)管控中。

GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》規(guī)定，企業(yè)宜制定適當(dāng)?shù)牧鞒虂?lái)識(shí)別新的和變更的法律、法規(guī)和規(guī)則以及其他的合規(guī)義務(wù)，以確保企業(yè)持續(xù)合規(guī)。
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合規(guī)管理體系的基本結(jié)構(gòu)

合規(guī)管理體系要融入業(yè)務(wù)，且有效落地，最終離不開人的推動(dòng)和執(zhí)行。因此，必須有相應(yīng)的合規(guī)管理企業(yè)架構(gòu)。合規(guī)管理體系的六項(xiàng)基本構(gòu)成要素（領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、合規(guī)企業(yè)、制度計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)報(bào)告、教育整改）。

下面是合規(guī)管理體系的基本結(jié)構(gòu)：
結(jié)合上圖：合規(guī)管理體系就是要搭建合規(guī)管理企業(yè)架構(gòu)、制定合規(guī)管理制度、持續(xù)運(yùn)行合規(guī)管理機(jī)制、進(jìn)行合規(guī)處理和持續(xù)改進(jìn)。換句話說，完整的合規(guī)管理行為，包括人的問題、制度的問題、實(shí)施機(jī)制的問題和改進(jìn)的問題。

通過合規(guī)管理體系認(rèn)證，可對(duì)企業(yè)與員工在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中可能出現(xiàn)的不當(dāng)行為進(jìn)行預(yù)防、監(jiān)督與應(yīng)對(duì)，從而實(shí)現(xiàn)體系化與制度化的自我監(jiān)督與管理的目的。企業(yè)通過合規(guī)管理體系認(rèn)證，開展有效的合規(guī)管理，可以系統(tǒng)性化解在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在合法合規(guī)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得業(yè)務(wù)，這就是企業(yè)的合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力。
 

綜上所述，合規(guī)問題產(chǎn)生的主要原因是外部環(huán)境，特別是法律、法規(guī)的變化，還有人們商業(yè)道德價(jià)值觀的變遷，使得企業(yè)行為產(chǎn)生不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。

因此，一套有效的合規(guī)管理體系，不能簡(jiǎn)單地應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的法律法規(guī)，而是要適當(dāng)走在法律法規(guī)的前面，即要有一定的前瞻性，才不至于被動(dòng)。
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BCC合規(guī)管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)

作為專業(yè)的認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)，新世紀(jì)檢驗(yàn)認(rèn)證有限責(zé)任公司始終堅(jiān)持用科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，不斷追求卓越、創(chuàng)新，持續(xù)為社會(huì)各界提供高質(zhì)量、高水準(zhǔn)的認(rèn)證服務(wù)。

BCC合規(guī)管理體系認(rèn)證項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)集結(jié)公司優(yōu)質(zhì)審核力量，擁有豐富的專業(yè)知識(shí)及審核經(jīng)驗(yàn)，可助力企業(yè)在合規(guī)管理領(lǐng)域方面得到良好地提升和發(fā)展。