為明確職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的基本要求，鼓勵用人單位采用合理的職業(yè)安全衛(wèi)生管理原則與方法，控制其職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生績效，特制定職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核規(guī)范。

本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位：

(1)建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系，有效地消除和盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與用人單位活動有關(guān)的風(fēng)險;

(2)實施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系;

(3)保證遵循其聲明的職業(yè)安全衛(wèi)生方針;

(4)向社會表明其職業(yè)安全衛(wèi)生工作原則;

(5)謀求外部機構(gòu)對其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行認(rèn)證和注冊;

(6)自我評價并聲明符合本規(guī)范。

規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全衛(wèi)生方針、活動的特點及其風(fēng)險的性質(zhì)和運行的復(fù)雜性。

2 術(shù)語和定義

2.1 事故 accident

造成死亡、疾病、傷害、財產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。

2.2審核 audit

為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準(zhǔn)則是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和文件化的驗證過程。

2.3持續(xù)改進(jìn) continual improvement

不斷加強職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系工作，以全面改進(jìn)用人單位職業(yè)安全衛(wèi)生績效的過程，該過程不必同時發(fā)生于所有的活動領(lǐng)域。

2.4危害 hazard

可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

2.5危害辨識 hazard identification

識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。

2.6事件 incident

造成或可能造成事故的事情。

2.7相關(guān)方 interested parties

關(guān)注用人單位的職業(yè)安全衛(wèi)生績效或受其影響的個人或團體。

2.8承包方 contractor

在用人單位的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向用人單位提供服務(wù)的個人或組織。

2.9不符合 non-conformance

任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

2.10目標(biāo) objectives

在職業(yè)安全衛(wèi)生績效方面，用人單位自身確定要達(dá)到的目的。

2.11職業(yè)安全衛(wèi)生 occupational health and safety

影響工作場所內(nèi)員工(包括臨時工、合同工)、外來人員和其他人員安全與健康的條件和因素。

2.12職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系 occupational health and safety management system

為建立職業(yè)安全衛(wèi)生方針和目標(biāo)并實現(xiàn)這些目標(biāo)所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。

2.13 用人單位 organization

具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團。

2.14員工代表workers’ representative

員工代表是指工會代表，即由工會或其成員指定的或推選的代表;或選舉代表，即依照國家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉出的代表。

2.15員工的安全健康代表 workers’ safety and health representative

員工根據(jù)國家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)安全衛(wèi)生問題上代表員工利益的人。

2.16績效 performance

用人單位根據(jù)職業(yè)安全衛(wèi)生方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險方面所取得的可測量的結(jié)果。

注：績效測量包括職業(yè)安全衛(wèi)生管理活動和結(jié)果的測量。

2.17主動測量 active monitoring

根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)檢查危害和風(fēng)險預(yù)防與控制措施，以及為實施職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系所進(jìn)行的活動。

2.18被動測量 reactive monitoring

對危害和風(fēng)險的預(yù)防與控制措施、職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中的不足，如傷亡、疾病和事件等進(jìn)行檢查、識別的過程。

2.19風(fēng)險 risk

特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。 2.20 風(fēng)險評價 risk assessment

評價風(fēng)險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。

2.21 安全 safety

免遭不可接受的風(fēng)險的傷害。

2.22 可承受的風(fēng)險 tolerable risk

根據(jù)用人單位的法律義務(wù)和職業(yè)安全衛(wèi)生方針，已降至用人單位可接受的風(fēng)險。

3 引用標(biāo)準(zhǔn)

3.1 ILO/OSH2001：職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系導(dǎo)則，國際勞工組織

3.2 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系指導(dǎo)意見：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

3.3 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)：1999，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

3.4 OHSAS18001：1999

4 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要素

圖1、成功的OH&S管理的要素

4.1 總要求

用人單位應(yīng)建立并保持職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系。

4.2 職業(yè)安全衛(wèi)生方針

用人單位應(yīng)有經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)安全衛(wèi)生方針，以闡明整體職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生績效的承諾。

方針應(yīng)該符合下述條件：

(1) 包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和其它要求的承諾;

(2) 適合于用人單位職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模;

(3) 包括對持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾;

(4) 確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系所有要素的活動;

(5) 形成文件，付諸實施，予以保持;

(6) 傳達(dá)到全體員工;

(7) 可為相關(guān)方所獲取;

(8) 定期進(jìn)行評審，確保其對用人單位的適宜性。

4.3 策劃

4.3.1 危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃

用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識、風(fēng)險評價和實施必要控制措施的程序。程序應(yīng)包括：

— 常規(guī)和非常規(guī)的活動;

— 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動;

— 所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

用人單位所采用的危害辨識和風(fēng)險評價方法應(yīng)該符合下述條件：

— 依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時限進(jìn)行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的;

— 確定風(fēng)險級別;

— 與運行經(jīng)驗和所采取風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng);

— 為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求和建立運行控制，提供相應(yīng)信息;

— 對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實施的有效性和及時性。

風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中各項決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進(jìn)用人單位的職業(yè)安全衛(wèi)生管理績效提供衡量基準(zhǔn)。用人單位所制定的風(fēng)險控制計劃應(yīng)有助于保護(hù)員工的安全健康。 用人單位應(yīng)定期或及時評審和更新危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施的信息。

4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求

用人單位應(yīng)建立并保持識別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全衛(wèi)生要求的程序。

用人單位應(yīng)及時更新這些信息，并應(yīng)將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)人員和其他相關(guān)方。

4.3.3 目標(biāo)

用人單位應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)。如可行，目標(biāo)應(yīng)予以量化。

用人單位在建立和評審職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)時，應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求，自身的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險，可選技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)安全衛(wèi)生方針，并體現(xiàn)對持續(xù)改進(jìn)的承諾。

目標(biāo)的重點應(yīng)放在持續(xù)改進(jìn)員工的職業(yè)安全衛(wèi)生防護(hù)措施上，以達(dá)到最佳的職業(yè)安全衛(wèi)生績效。

4.3.4 職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案

用人單位應(yīng)制定并保持旨在實現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)的管理方案。

方案應(yīng)予以文件化，并包括下列內(nèi)容：

(1)為實現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)而規(guī)定的用人單位相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限;

(2)實現(xiàn)目標(biāo)的方法、資源和時間表。

應(yīng)定期對職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案進(jìn)行評審，針對用人單位的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化，對職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案進(jìn)行修訂。

4.4 實施與運行

4.4.1 機構(gòu)和職責(zé)

用人單位的最高管理者應(yīng)承擔(dān)職業(yè)安全衛(wèi)生的最終責(zé)任，并在安全健康管理活動中起領(lǐng)導(dǎo)作用。

對用人單位的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，并形成文件予以傳達(dá)。

用人單位應(yīng)在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來承擔(dān)特定的職業(yè)安全衛(wèi)生管理職責(zé)。管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)予以明確，以便：

(1)確保用人單位按照本規(guī)范建立、實施與保持職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系;

(2)向最高管理者匯報職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的績效，以便為評審和改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系提供依據(jù)。

管理層應(yīng)為實施、控制和改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系提供必要的資源(包括人力、專項技能、技術(shù)和財力資源)。如果用人單位設(shè)有職業(yè)安全衛(wèi)生委員會，則用人單位應(yīng)做出有效的安排，以保證員工及其代表能全面參與委員會的各項工作。

所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)實現(xiàn)其對職業(yè)安全衛(wèi)生績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。

4.4.2 培訓(xùn)、意識和能力

用人單位應(yīng)建立并保持程序，使相關(guān)職能和層次的員工具備如下意識：

— 遵循職業(yè)安全衛(wèi)生方針與程序，以及職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要求的重要性;

— 作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險，以及改進(jìn)個人行為所帶來的職業(yè)安全衛(wèi)生效益;

— 在執(zhí)行職業(yè)安全衛(wèi)生方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé);

— 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。

用人單位應(yīng)確定必要的職業(yè)安全衛(wèi)生能力要求，制定并保持培訓(xùn)計劃，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔(dān)的職業(yè)安全衛(wèi)生方面的任務(wù)和職責(zé)，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓(xùn)對其能力進(jìn)行鑒定。

用人單位應(yīng)定期評審培訓(xùn)計劃，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。

培訓(xùn)程序中應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險。

4.4.3 協(xié)商與交流

用人單位應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范下列活動：

(1) 接收、處理外部職業(yè)安全衛(wèi)生信息;

(2) 交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全衛(wèi)生信息;

(3) 收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全衛(wèi)生問題。

員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的各項活動，并享有如下權(quán)利：

— 參與職業(yè)安全衛(wèi)生工作方針和程序的制定、實施和評審;

— 參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)安全衛(wèi)生的任何變化的討論;

— 參與職業(yè)安全衛(wèi)生事務(wù);

— 了解職業(yè)安全衛(wèi)生員工代表和職業(yè)安全衛(wèi)生管理者代表。

員工及其代表的參與和協(xié)商計劃應(yīng)形成文件，并通報相關(guān)方。

4.4.4 文件化

用人單位應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞?如書面或電子形式)建立并保持下列信息：

(1) 對管理體系核心要素及其相互作用的描述;

(2) 提供查詢相關(guān)文件的途徑。

職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應(yīng)做到最小化。

4.4.5 文件和資料控制

用人單位應(yīng)建立并保持程序，控制本規(guī)范所要求的所有文件和資料，以滿足下列要求：

(1) 文件和資料易于查詢;

(2) 對它們進(jìn)行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性;

(3) 所有對職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系有效運行具有重要作用的崗位，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本;

(4) 及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用;

(5) 根據(jù)法律、法規(guī)的要求和(或)保存信息的需要，留存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識。

4.4.6 運行控制

用人單位應(yīng)確定與所識別的風(fēng)險有關(guān)的、需要采取控制措施的運行和活動，并應(yīng)對這些活動包括維護(hù)工作加以規(guī)劃，使之符合下列條件：

(1)對于缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全衛(wèi)生方針、目標(biāo)的運行情況，建立并保持文件化的程序;

(2)在程序中規(guī)定運行標(biāo)準(zhǔn);

(3)對于用人單位所購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已標(biāo)識的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險，建立并保持管理程序，并將有關(guān)程序和要求通報供方和承包方，確保他們遵守用人單位相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生要求;

(4)為從根本上消除或降低職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險，對于作業(yè)場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括它們對人的能力的適應(yīng)，建立有效的管理程序。

4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)

用人單位應(yīng)建立并保持計劃和程序，確定潛在的事件或緊急情況，并對其作出應(yīng)急響應(yīng)，以預(yù)防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害。

應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計劃應(yīng)該與用人單位的規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應(yīng)，并符合下列要求：

(1)保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能提供必要的信息、內(nèi)部交流和協(xié)作以保護(hù)全體人員的安全健康;

(2)通知并與有關(guān)當(dāng)局、近鄰和應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系;

(3)闡明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員的疏散問題。

用人單位應(yīng)制定評價應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實際效果的計劃和程序，并可根據(jù)實際情況定期檢驗上述程序。

4.5檢查與糾正措施

4.5.1 績效測量和監(jiān)測

用人單位應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)安全衛(wèi)生績效進(jìn)行監(jiān)測和測量。這些程序應(yīng)滿足下列要求：

(1)適用于用人單位所需的定性和定量測量;

(2)對用人單位的職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)實現(xiàn)程度的監(jiān)測;

(3)主動測量，監(jiān)測對職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案、運行標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況;

(4)被動測量，監(jiān)測事故、事件和其它不良的職業(yè)安全衛(wèi)生績效的歷史證據(jù);

(5)充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。

如果績效測量和監(jiān)測需要用到監(jiān)測設(shè)備，用人單位應(yīng)建立并保持程序，對這類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及結(jié)果的記錄。

4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

用人單位應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以滿足下列需要：

(1)處理和調(diào)查事故、事件或不符合;

(2)采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響;

(3)采取糾正和預(yù)防措施并予以完成;

(4)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。

這些程序應(yīng)要求，通過實施前的風(fēng)險評價過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評審。

任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和針對的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險相適應(yīng)。

對于糾正和預(yù)防措施引起的對文件化程序的更改，用人單位應(yīng)遵照實施并予以記錄。

4.5.3 記錄和記錄管理

用人單位應(yīng)建立和保持程序，用來標(biāo)識、保存和處置職業(yè)安全衛(wèi)生記錄以及審核和評審結(jié)果。

職業(yè)安全衛(wèi)生記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)安全衛(wèi)生記錄的保存和管理應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。

記錄應(yīng)以與體系和用人單位相適應(yīng)的方式保存，用來證明符合本規(guī)范的要求。

4.5.4 審核

用人單位應(yīng)建立并保持定期開展職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核的方案和程序，目的是：

(1)判定職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否：

① 符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理計劃的安排，包括本規(guī)范的要求;

② 得到了正確的實施和保持;

③ 有效地滿足用人單位的方針和目標(biāo)。

(2)評審以前審核的結(jié)果;

(3)向管理者報送審核結(jié)果的信息。

用人單位的審核方案(包括時間表)，應(yīng)立足于用人單位活動的風(fēng)險評價結(jié)果和以前審核的結(jié)果。審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次、方法和審核人員的能力要求，以及實施審核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。

4.6管理評審

用人單位的最高管理者應(yīng)依據(jù)自己預(yù)定的時間間隔對職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必需的信息，供管理者進(jìn)行評價。

管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出方針、目標(biāo)以及職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系其他要素可能需要進(jìn)行的修改。

評審工作應(yīng)形成文件，并將有關(guān)結(jié)果向負(fù)責(zé)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關(guān)要素的人員、職業(yè)安全衛(wèi)生委員會、員工及其代表通報，以便他們能采取適當(dāng)措施。